财通社

04-19 19:52阅读：2140

【江苏证监局对华泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施】经查，公司存在以下问题：一、部分自营业务合规风控把关不到位。二、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位。三、从业人员资质管理不到位。四、跟投业务内部控制不完善。

#监管快报##券商观点#

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【炜冈科技：拟以1000万元-2000万元回购股份，回购价格不超过人民币25元/股】炜冈科技公告，拟以1000万元-2000万元回购股份，回购价格不超过人民币25元/股。

04-19 19:51

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【证监会：深入推进发行监管转型】4月19日讯，证监会发布《资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施》。其中提出，深入推进发行监管转型。落实全面实行股票发行注册制改革各项制度安排，以发行监管转型带动系统监管转型。科学合理保持新股发行常态化，发挥发行监管条线合力，持续提升审核效率和透明度，满足不同类型、不同发展阶段科技型企业的融资需求。

04-19 19:53

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